Universitat Internacional de Catalunya
Criminal Law Applied to Finance and Business
Other languages of instruction: Catalan, English,
Teaching staff
mprey@uic.es
Introduction
La asignatura Derecho penal económico está incluida como materia optativa de 4 créditos ECTS en el segundo semestre de cuarto curso del Grado en Derecho. De este modo, la formación en Derecho penal económico viene a complementar la formación previa del alumno en Parte General y en Parte Especial, adquiridas en cursos anteriores, proporcionado así una visión teórico-práctica de los problemas específicos a los que se enfrenta esta parte del Derecho penal, problemas con una cada vez mayor incidencia en el ámbito económico, público y privado, de las sociedades actuales.
Pre-course requirements
Se deben haber cursado con anterioridad las siguientes materias: Introducción al Derecho Penal; Derecho Penal. Parte general; Derecho Penal. Parte especial; Fundamentos de Derecho Administrativo; Fundamentos de Derecho Financiero y Tributario; Derecho de obligaciones y contratos; Instituciones de Derecho Mercantil.
Objectives
El objetivo de la asignatura es el estudio del Derecho Penal económico como parte específica del Derecho Penal a través del método del caso. No constituye un curso general de Derecho Penal a modo de asignatura troncal de Grado, sino de una asignatura que –en tanto que optativa– está dirigida a estudiantes interesados en adquirir un conocimiento específico de los delitos económicos y los delitos vinculados a la actividad empresarial. Por esta razón, es necesario para el estudio de este ámbito específico del Derecho penal tener conocimientos previos en los conceptos básicos del Derecho penal. Asimismo, por su carácter interdisciplinar y transversal se recomienda también tener conocimientos previos de fundamentos de Derecho Administrativo y de Derecho Civil y Mercantil, toda vez que los delitos económicos están vinculados a legislación e instituciones de otras ramas del Derecho. Dichos conocimientos previos son más que convenientes, pues se trata de una asignatura en la que son necesarias constantes referencias a legislación extrapenal (administrativa, civil, mercantil, tributaria, etc.).
Competences/Learning outcomes of the degree programme
- 01 - To acquire the ability to understand main ideas and participate in conferences or professor led lectures in their academic context.
- 23 - To identify the state, doctrinal and legal framework of a complex legal issue
- 24 - To acquire the skills to resolve problems and make decisions using relevant information and by applying correct methods while placing the issue within a legal system context
Learning outcomes of the subject
- Habrá desarrollado la capacidad de sintetizar y analizar la información obtenida de las clases presenciales y del material complementario aportado por el profesor.
- Será capaz de identificar con precisión el estado normativo, doctrinal y jurisprudencial de un problema jurídico relativo al ámbito de esta materia.
- Habrá desarrollado destrezas para detectar los problemas jurídicos que subyacen en un supuesto concreto.
- Habrá desarrollado habilidades en la resolución de conflictos jurídicos relacionados con los contenidos del módulo.
Syllabus
Tema 1 Derecho penal económico y de la empresa
1.1 Introducción al Derecho Penal económico y de la empresa
1.2 La legislación penal económica
1.3 Principios y garantías constitucionales en el Derecho penal económico
Tema 2 Responsabilidad penal de las personas físicas en el derecho penal económico y de la empresa
2.1. La realización del tipo objetivo en el Derecho penal económico, Principios de imputación.
2.2. Cuestiones en materia de autoría y participación en el marco de la empresa
2.3. Concepto jurídico-penal de administrador y cuestiones relativas a la delegación de funciones en la empresa
2.4. Posiciones de garantía en la empresa y delitos cometidos en comisión por omisión
2.5. Cuestiones en materia de imputación subjetiva y error
2.6. Cuestiones en materia de justificación e inexigibilidad
2.7. Sanciones y otras consecuencias jurídicas aplicables a las personas físicas
Tema 3 Responsabilidad penal de las personas jurídicas
3.1. Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La persona jurídica como sujeto activo.
3.2. Catálogo cerrado de delitos. Autonomía e independencia de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
3.3. Delitos cometidos por representantes o personas con capacidad de decisión, organización o control.
3.4. Delitos cometidos por empleados.
3.5. Sanciones y otras consecuencias jurídicas aplicables a las personas jurídicas
3.6. Compliance penal: Programas de cumplimiento y exención de responsabilidad.
Tema 4 Protección penal del patrimonio de terceros
4.1. Delitos de estafa, administración desleal y apropiación indebida
4.2. Delito de falsedades
4.3. Delitos de frustración de la ejecución e insolvencias punibles
Tema 5 Delitos relativos a la propiedad intelectual, industrial, mercado y consumidores
5.1. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial
5.2. Delitos relativos al mercado y a los consumidores
5.3. Delitos de corrupción en los negocios
Tema 6 Protección penal de los socios
6.1. Las distintas figuras de delitos societarios
Tema 7 Blanqueo de capitales y receptación
Tema 8 Protección penal de las Haciendas Públicas y de la Seguridad Social
8.1. Delitos contra la Hacienda Pública
8.2. Fraudes a la Seguridad Social
8.3. Delitos de contrabando
Tema 9 Protección penal de los trabajadores
9.4. Protección de la salud, seguridad y derechos sociales de los trabajadores
9.5. Protección frente a la discriminación laboral
9.6. Protección de la intimidad de los trabajadores y de la empresa
Tema 10. Protección del medio ambiente y ordenación del territorio
10.1. Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo
10.2. Delitos contra el medio ambiente y los recursos naturales
Tema 11. Delitos contra la administración de justicia
Delitos de prevaricación, cohecho, malversación, tráfico de influencias y otros delitos relacionados con la corrupción de la Administración pública económica
Teaching and learning activities
In person
Los contenidos del programa de la asignatura se desarrollarán mediante sesiones plenarias y seminarios prácticos consistentes en la discusión de casos por parte de los alumnos (previo estudio del material facilitado por el profesor).
| ACTIVIDAD FORMATIVA | COMPETENCIAS |
| Actividades en el aula para el seguimiento de los alumnos (individuales y en grupo) | 01 03 13 24 |
| Estudio independiente del alumno | 02 11 13 20 30 |
| Trabajos individuales y en grupo | 19 23 24 30 |
| Presentación en el aula de los conceptos y su aplicación práctica | 03 06 |
Evaluation systems and criteria
In person
La nota final está comprendida por:
- evaluación continua: se valorará la asistencia, la participación, y la preparación de las actividades y practicas. Habrá tambiéon algunas pruebas de seguimiento
- El examen final será un examen y un caso práctico. Computarán al 50%.
Quien tenga más de un 7 en la evaluación continua, la nota final se calculará siendo que la nota será en un 70% la correspondiente a la evaluación continua y en un 30% la correspondiente al examen final
Quien tenga menos de 7 en la evaluación continua, la nota final será de un 70% el examen final, y un 30% la evaluación continua.
Bibliography and resources
Bibliografía de referencia
Silva Sánchez, Jesús (Director): Lecciones de Derecho penal económico y de la empresa. Atelier, Barcelona. 2020
DE LA MATA BARRANCO / DOPICO GÓMEZ-ALLER / LASCURAÍN SÁNCHEZ / NIETO MARTÍN, Derecho penal económico y de la empresa. Madrid, 2018, Dykinson
VV.AA. Memento práctico Penal Económico y de la Empresa 2016-2017. Francis Lefebvre, Madrid, 2016
VV.AA., Memento Penal 2016. Francis Lefebvre, Madrid, 2015 (a partir del Tema 3 en adelante)
Bibiografía complementaria
Corcoy Bidasolo, M., Mir Puig, S. (dir.). Comentarios al Código Penal. Tirant lo Blanch, 2015.
MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C., Derecho penal económico y de la empresa. Parte general, 5ª
ed. adaptada a la LO 1/2015. Valencia, 2016, Ed Tirant lo Blanch.
MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C., Derecho penal económico. Parte especial, 5ª ed., Valencia,
2015.
Sánchez-Ostiz Gutiérrez, P. (coor.). Casos que hicieron doctrina en Derecho Penal. Ed. La Ley, 2011.
Silva Sánchez, Jesús Mª y Miró Llinares, Fernando (dir.): La teoría del delito en la práctica penal económica, La Ley, 2013.
VV.AA., Código penal comentado (13 edición). Colex 2015.